湖北省檢察院會(huì)同省工商聯(lián)
制定印發(fā)
涉案企業(yè)合規(guī)案件辦理規(guī)程
為深入貫徹落實(shí)中央和省委、最高檢關(guān)于優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的決策部署和工作要求，切實(shí)發(fā)揮涉案企業(yè)合規(guī)檢察改革在服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展方面的重要作用，日前，湖北省人民檢察院聯(lián)合湖北省工商業(yè)聯(lián)合會(huì)印發(fā)了《湖北省檢察機(jī)關(guān)涉案企業(yè)合規(guī)案件辦理規(guī)程（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)程》）。
《規(guī)程》統(tǒng)一規(guī)范了合規(guī)辦案的程序性要求，其主要內(nèi)容可以概括為“四聚焦四規(guī)范”：聚焦選好“案”，規(guī)范合規(guī)適用。遵循“依法平等對(duì)待”“應(yīng)合規(guī)盡合規(guī)”的改革原則，明確凡是符合合規(guī)機(jī)制適用條件的案件，都應(yīng)當(dāng)及時(shí)納入合規(guī)辦案程序；同時(shí)細(xì)化列舉不得適用合規(guī)辦案機(jī)制的情形，嚴(yán)防“空殼公司”“失信企業(yè)”等利用改革政策騙取從寬處理的情況發(fā)生。聚焦提升“效”，規(guī)范辦案模式。針對(duì)大中型企業(yè)和小微企業(yè)在治理模式、業(yè)務(wù)規(guī)模、資金能力、風(fēng)險(xiǎn)防范等方面的差異，《規(guī)程》按照“因案制宜、因企施救、繁簡(jiǎn)分流”的思路，規(guī)定了“合規(guī)考察”和“檢察建議”兩種辦案模式。聚焦督促“改”，規(guī)范合規(guī)考察?！兑?guī)程》重點(diǎn)規(guī)定了檢察機(jī)關(guān)對(duì)第三方組織人員選任、合規(guī)計(jì)劃制定與執(zhí)行、第三方組織書面報(bào)告的審查重點(diǎn)和方式。聚焦促進(jìn)“治”，規(guī)范案件處理。為引導(dǎo)涉案企業(yè)矯治“病癥”，回歸誠(chéng)信守法的正道，《規(guī)程》結(jié)合落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策和“少捕慎訴慎押”刑事司法政策，區(qū)分情形規(guī)定了企業(yè)整改后的司法處理。
湖北省檢察院法律政策研究室負(fù)責(zé)人介紹了《規(guī)程》的幾大特點(diǎn)：一是體現(xiàn)了精細(xì)規(guī)范的要求。著眼于提升案件辦理的規(guī)范化水平，《規(guī)程》對(duì)合規(guī)辦案的基本程序進(jìn)行了精細(xì)化、全流程的規(guī)范。同時(shí)為了增強(qiáng)文件規(guī)定的可操作性，還配套制作了辦案急需、必備的文書模板，以及合規(guī)考察模式案件辦理流程圖，形成了能落地的制度體系。二是體現(xiàn)了有效銜接的要求。對(duì)檢察機(jī)關(guān)如何配合、支持、監(jiān)督第三方組織履職進(jìn)行了全面規(guī)定，有利于形成工作合力，保障辦案工作順利推進(jìn)。三是體現(xiàn)了制約監(jiān)督的要求。為了防止出現(xiàn)辦案“偏差”，《規(guī)程》明確對(duì)于適用合規(guī)考察模式的案件，實(shí)行省檢察院統(tǒng)一把關(guān)、逐案審核，以此加強(qiáng)上級(jí)院對(duì)合規(guī)辦案的統(tǒng)籌指導(dǎo)。四是體現(xiàn)了適度創(chuàng)新的要求。改革以來，省檢察院在最高檢改革框架內(nèi)積極探索，形成了一批較為成熟的經(jīng)驗(yàn)做法，《規(guī)程》對(duì)“飛行監(jiān)管”、偵查階段合規(guī)啟動(dòng)、異地合規(guī)、行刑銜接等機(jī)制探索予以了系統(tǒng)固化，體現(xiàn)了湖北特色和一定的創(chuàng)新性。
據(jù)悉，去年3月，湖北被確定為第二期涉案企業(yè)合規(guī)檢察改革試點(diǎn)省份以來，省檢察院立足服務(wù)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，有計(jì)劃、分步驟地在全省推開改革，制度規(guī)范逐步完善，改革合力進(jìn)一步增強(qiáng)，辦案工作穩(wěn)步推進(jìn)，合規(guī)改革呵護(hù)企業(yè)、護(hù)航發(fā)展、弘揚(yáng)法治的作用得到有效體現(xiàn)。（來源：鄂檢在線）